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證監會北京監管局:對中金公司采取出具警示函行政監管措施

證監會北京監管局對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施,因其合規管理存在問題,包括聘用未取得從業資格的人員和員工股票交易行為監控不力。公司被要求認真整改,加強從業人員行為管理,提升合規水平,防止類似問題再次發生。不服該監督管理措施的,可在規定時間內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請或向有管轄權的人民法院提起訴訟。

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